Compliance Management in der Praxis
Unter „Compliance“ versteht man die Einhaltung von Gesetzen und sonstigen Normen, aber auch von unternehmensinternen Verhaltensvorgaben. Auch wenn die Einführung eines eigenen Compliance Management Systems nur für wenige Bereiche gesetzlich verpflichtend ist, empfiehlt sich ein solches jedenfalls darüber hinaus. Einerseits werden die von Unternehmen einzuhaltenden Gesetzesvorschriften immer komplexer, was ein gutes Normenmanagement erfordert. Andererseits wird von Behörden und Gerichten die Existenz eines intakten Compliance Management Systems mittlerweile überwiegend positiv bewertet, was zu einer Reduzierung von Haftungsrisiken führen kann.
Ein Compliance Management System setzt eine Risikoanalyse im eigenen Unternehmen voraus. Aufbauend darauf empfehlen sich ein Verhaltenskodex und – je nach Risikobereich – auch unternehmensinterne Compliance-Richtlinien. Diese können sich etwa mit Themen im Wettbewerbs- und Kartellrecht, im Vergaberecht oder im Verwaltungs(straf)recht beschäftigen. Der Begriff „Compliance“ darf daher nie abstrakt gedacht werden, sondern muss immer im Kontext mit einem bestimmten Themenbereich stehen. Weiters ist ein Compliance Management System stets praxisnah, denn nach Erstellung eines Verhaltenskodex sowie von Compliance-Richtlinien müssen diese in die Praxis umgesetzt, also im Unternehmen etabliert werden, wozu sich etwa Schulungen o.Ä. anbieten.
Ein Teil des Compliance Management Systems ist der „Compliance Officer“. In seiner Verantwortung liegen die Einführung, Berichterstattung und Kontrolle des Compliance Management Systems. Aufgrund dieser wichtigen Bedeutung bedarf es einer eigenen Ausbildung zum zertifizierten Compliance Officer. Die Ausbildung samt Zertifizierung hat RA Dr. Clara Hochleitner-Wanner, LLM am 09.11.2023 nach Verfassen einer Projektarbeit und Ablegung einer Prüfung abgeschlossen.
Gerne können Sie sich an uns wenden, wenn Sie Interesse an einer Rechtsberatung im Zusammenhang mit der Einführung oder Überarbeitung eines Compliance Management Systems haben!